零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告(gào)》37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(n37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(n37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmiǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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