在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(s云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人hì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人